在EB-5 區域中心計畫下,一旦商業計畫及投資發行方案獲得核准,該核准不僅會影響區域中心本身,也會影響參與同一投資發行方案的 EB-5 投資人後續提交的 I-526E表格申請。《EB-5 改革與誠信法案》針對此類核准的拘束效力、核准在何種情況下可能不再具有拘束力,以及已核准的投資發行方案發生變更時所適用的修正程序,均作出了相關規定。
商業計畫的核准通常具有拘束力
根據相關規定,一旦涉及區域中心之新商業企業投資的I-956表格申請獲得核准,該核准在審理後續相關的I-526E 申請時,通常具有拘束力。
I-956F表格核准的拘束效力亦適用於同一投資人依《移民與國籍法》第 216A 條所提交的I-829 投資人解除永久居民身分條件申請,包括後續涉及解除永久居民身分條件的相關程序。
先前的核准可能不具拘束力的五種情況
然而,先前 I-956F 表格的核准並非在所有情況下都具有拘束力。法律明確列出了五種例外情況。若符合以下任何一種情況,後續案件的審理可能不再受到先前 I-956F 表格核准的拘束:
1. 詐欺、不實陳述或犯罪性濫用
申請人涉及詐欺、不實陳述或犯罪性濫用行為。
2. 公共安全或國家安全疑慮
若維持I-956F表格的核准可能對公共安全或國家安全構成威脅,政府可能不再受該核准的拘束。
3. 影響資格的重大變更
若投資發行方案發生重大變更,且該變更影響其是否符合EB-5 計畫的資格要求。
4. 發現先前未揭露且影響資格的證據
若後續發現其他可能影響EB-5計畫資格的證據,而申請人在原先的審理過程中並未揭露該證據。
5. 先前審理中存在重大的法律或事實錯誤
若先前的審理涉及重大的法律或事實錯誤。雖然商業計畫及投資發行方案的I-956F 表格核准,通常可作為後續相關I-526E 申請審理的重要依據,但若存在上述任何一種情況,政府仍可能重新評估其是否符合EB-5 計畫的資格要求。
投資發行方案變更後的修正程序
除了規範現有I-956F 表格核准的效力外,法律亦允許針對先前已核准的申請建立相關修正程序。
美國國土安全部部長得建立相關程序,讓區域中心就已核准的I-956F 表格申請提出修正並尋求核准。若已核准申請中所述的投資發行方案,其相關資訊、文件或其他方面發生國土安全部部長所規定的變更,區域中心可針對這些變更提出修正申請並尋求核准。
根據相關規定,修正申請最遲可於上述變更發生後 30天內提交。
因此,區域中心在I-956F表格獲得核准後,仍應持續監控其投資發行方案,並評估相關資訊、文件或投資發行方案的其他方面若發生變更,是否需要依適用程序提出修正申請。
核准修正對投資人申請的影響
若針對已核准的I-956F 表格申請及時提出修正申請,且該修正隨後獲得核准,修正中所反映的變更可納入評估是否持續符合EB-5 計畫資格要求的考量。此規定可能適用於以下兩類申請。
首先,獲核准的變更可納入考量仍在審理中的申請。這些申請是由已投資於該核准申請所述投資發行方案,並正在申請 EB-5 移民類別資格的投資人所提交。因此,已核准的修正內容可納入仍在審理中的投資人申請,作為審理的一部分。
其次,獲核准的變更亦可納入考量同一批投資人依《移民與國籍法》第 216A 條所提交的I-829 申請,亦即涉及解除 EB-5 投資人合法永久居民身分條件的申請。
因此,對區域中心而言,投資發行方案的I-956F表格獲得核准,並不一定代表相關合規程序就此結束。區域中心仍應持續監控其投資發行方案的變更,並依照適用規定處理相關修正,以協助維持投資發行方案及相關投資人申請的一致性,並確保持續符合EB-5 計畫的資格要求。
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