Trước khi một nhà đầu tư định cư EB-5 nộp Đơn I-526E để xin phân loại dựa trên khoản đầu tư vào một dự án do Trung tâm Vùng (Regional Center) bảo trợ, Trung tâm Vùng trước tiên phải nộp đơn lên Bộ trưởng Bộ An ninh Nội địa (Mẫu I-956F) đối với từng chương trình đầu tư cụ thể thông qua một Doanh nghiệp Thương mại Mới (New Commercial Enterprise – “NCE”) có liên quan. Đơn I-956F phải cung cấp thông tin toàn diện về khoản đầu tư được đề xuất, số việc làm dự kiến được tạo ra, các tài liệu chào bán, các rủi ro tiềm ẩn và việc tuân thủ các luật chứng khoán hiện hành.
Kế Hoạch Kinh Doanh và Phân Tích Kinh Tế
Đơn I-956F phải bao gồm một kế hoạch kinh doanh toàn diện cho một dự án đầu tư vốn cụ thể. Ngoài ra, Trung tâm Vùng phải cung cấp một bản phân tích kinh tế đáng tin cậy về số việc làm dự kiến được tạo ra, dựa trên các phương pháp có tính hợp lý và minh bạch về mặt kinh tế và thống kê.
Đơn I-956F cũng phải bao gồm bất kỳ tài liệu nào mà pháp luật yêu cầu phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (Securities and Exchange Commission – “SEC”) theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933, cũng như bất kỳ tài liệu nào phải nộp cho cơ quan quản lý chứng khoán của bất kỳ tiểu bang nào.
Tài Liệu Đầu Tư và Chào Bán
Các Trung tâm Vùng phải cung cấp các tài liệu đầu tư và chào bán có liên quan đến chương trình đầu tư. Các tài liệu này bao gồm thỏa thuận đăng ký đầu tư, thỏa thuận đầu tư, thỏa thuận hợp danh , thỏa thuận hoạt động, bản ghi nhớ phát hành riêng lẻ và bản điều khoản.
Các tài liệu bắt buộc cũng bao gồm tiểu sử của ban quản lý, các viên chức, giám đốc và bất kỳ cá nhân nào có trách nhiệm tương tự; nội dung mô tả kế hoạch kinh doanh sẽ được cung cấp cho các nhà đầu tư định cư tiềm năng; và bất kỳ tài liệu tiếp thị nào đã được sử dụng hoặc các bản dự thảo được chuẩn bị để sử dụng liên quan đến đợt chào bán.
Khi phù hợp, các tài liệu đầu tư và chào bán này phải bao gồm thông tin liên quan đến một số vấn đề quan trọng.
Thứ nhất, các tài liệu phải công bố tất cả các rủi ro đầu tư trọng yếu liên quan đến Doanh nghiệp Thương mại Mới (“NCE”) và Đơn vị Tạo Việc làm (“JCE”).
Các tài liệu cũng phải công bố bất kỳ xung đột lợi ích nào hiện đang tồn tại hoặc có thể phát sinh giữa Trung tâm Vùng, “NCE”, “JCE”, hoặc những người đứng đầu, luật sư hay các cá nhân chịu trách nhiệm tuyển dụng hoặc quảng bá cho các tổ chức này.
Các yêu cầu công bố thông tin còn áp dụng đối với bất kỳ vụ kiện tụng trọng yếu hoặc thủ tục phá sản nào đang chờ giải quyết, cũng như bất kỳ phán quyết bất lợi trọng yếu hoặc lệnh phá sản nào được ban hành trong khoảng thời gian 10 năm gần nhất, dù tại Hoa Kỳ hay tại một quốc gia khác. Yêu cầu này được áp dụng khi các vấn đề đó ảnh hưởng đến Trung tâm Vùng, “NCE”, bất kỳ “JCE” có liên quan nào, hoặc bất kỳ doanh nghiệp nào khác mà một người đứng đầu của bất kỳ tổ chức nào nêu trên nắm quyền sở hữu đa số tại thời điểm có liên quan.
Các Khoản Phí và Thù Lao Liên Quan Đến Đợt Chào Bán
Các tài liệu đầu tư và chào bán cũng phải cung cấp thông tin về các khoản thù lao được chi trả liên quan đến việc chào bán chứng khoán cho các nhà đầu tư định cư.
Điều này bao gồm việc công bố bất kỳ khoản phí, khoản lợi ích liên tục hoặc hình thức thù lao nào khác đã được hoặc sẽ được Trung tâm Vùng, “NCE” hoặc bất kỳ tổ chức phát hành chứng khoán nào dự kiến chào bán cho các nhà đầu tư định cư chi trả cho các đại lý, bên giới thiệu hoặc nhà môi giới chứng khoán tham gia vào việc chào bán chứng khoán cho các nhà đầu tư định cư liên quan đến khoản đầu tư.
Thông tin công bố cũng phải bao gồm mô tả về các dịch vụ mà những cá nhân này đã thực hiện hoặc sẽ thực hiện để họ có quyền nhận các khoản phí, lợi ích hoặc hình thức thù lao tương ứng. Ngoài ra, tên và thông tin liên hệ của bất kỳ cá nhân nào như vậy cũng phải được cung cấp nếu thông tin đó đã được biết tại thời điểm nộp hồ sơ.
Chính Sách và Quy Trình Tuân Thủ Luật Chứng Khoán
Đơn I-956F phải bao gồm mô tả về các chính sách và quy trình có liên quan của Trung tâm Vùng, bao gồm các chính sách và quy trình liên quan đến việc thẩm định chuyên sâu nội bộ và bên ngoài.
Các chính sách và quy trình này phải được thiết kế một cách hợp lý nhằm đảm bảo rằng Trung tâm Vùng và bất kỳ tổ chức phát hành chứng khoán nào dự kiến chào bán cho các nhà đầu tư định cư liên quan đến dự án đầu tư vốn tương ứng sẽ tuân thủ, tùy từng trường hợp áp dụng, luật chứng khoán của Hoa Kỳ và luật của các tiểu bang có liên quan trong việc chào bán, mua hoặc bán chứng khoán.
Chứng Nhận Tuân Thủ Luật Chứng Khoán
Cuối cùng, Trung tâm Vùng và bất kỳ tổ chức phát hành chứng khoán nào dự kiến chào bán cho các nhà đầu tư định cư liên quan đến dự án đầu tư vốn tương ứng phải cung cấp chứng nhận về việc tuân thủ luật chứng khoán.
Sau khi tiến hành quá trình thẩm định chuyên sâu, chứng nhận phải xác nhận rằng, theo hiểu biết tốt nhất của người chứng nhận, các đại lý và nhân viên tương ứng của họ, cũng như bất kỳ bên nào có liên quan đến Trung tâm Vùng và tổ chức phát hành chứng khoán có liên kết với Trung tâm Vùng, đều tuân thủ luật chứng khoán của Hoa Kỳ và luật của các tiểu bang có liên quan trong việc chào bán, mua hoặc bán chứng khoán.
Các yêu cầu đối với hồ sơ kế hoạch kinh doanh dành cho các khoản đầu tư qua Trung tâm Vùng không chỉ giới hạn ở việc nộp bản kế hoạch kinh doanh. Trước khi các nhà đầu tư định cư nộp Đơn I-526E dựa trên một chương trình đầu tư cụ thể, Trung tâm Vùng phải cung cấp thông tin chi tiết về dự án đầu tư vốn cụ thể, số việc làm dự kiến được tạo ra, các hồ sơ chứng khoán, tài liệu đầu tư và chào bán, các rủi ro đầu tư trọng yếu, xung đột lợi ích, các vấn đề về kiện tụng và phá sản, các thỏa thuận về thù lao, các quy trình thẩm định chuyên sâu và việc tuân thủ luật chứng khoán.
Những yêu cầu này tạo ra một khuôn khổ chi tiết về các thông tin và tài liệu phải được cung cấp liên quan đến từng chương trình đầu tư cụ thể thông qua một Doanh nghiệp Thương mại Mới có liên quan.
Đây là một phần trong loạt bài viết về Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022. Để đọc thêm các bài viết trong loạt bài này, vui lòng nhấn tại đây.
CÔNG TY TNHH ENTERLINE & PARTNERS
Văn phòng TP. Hồ Chí Minh, Việt Nam
Tầng 6 & 7, Tòa nhà Friendship, 31 Lê Duẩn, Phường Sài Gòn
Thành Phố Hồ Chí Minh, Việt Nam
TP Hồ Chí Minh, Việt Nam
Điện thoại: +84 933 301 488
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline & Partners – Dịch vụ Thị thực và Định cư Hoa Kỳ
TikTok: @eapvn
YouTube: @EnterlineAndPartnersConsulting
Website: https://enterlinepartners.com/
Văn phòng Manila, Philippines
Tầng 37 Tòa nhà LKG
Số 6801 Đại lộ Ayala
Thành phố Makati, Philippines 1226
Điện thoại: +63 917 543 7926
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline and Partners Philippines
Website: https://enterlinepartners.com/en/home/
Quyền tác giả 2026. Bài viết này chỉ có mục đích cung cấp thông tin và không phải là tư vấn pháp lý. Nội dung của bài viết sẽ có thể được thay đổi vào bất cứ lúc nào, có hoặc không có thông báo. Các quan điểm được bộc lộ trong bài chỉ là của riêng Enterline & Partners.
