Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022 (“RIA”) yêu cầu các Trung tâm Vùng phải nộp báo cáo thường niên cho Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (“USCIS”). Các báo cáo này bao gồm nhiều nội dung, từ việc sử dụng nguồn vốn đầu tư EB-5 đến tình trạng triển khai các dự án do Trung tâm Vùng bảo trợ.
Báo Cáo Thường Niên Của Trung Tâm Vùng
Báo cáo thường niên của Trung tâm Vùng phải bao gồm các xác nhận về việc tuân thủ một số yêu cầu theo RIA. Đồng thời, Trung tâm Vùng phải công bố thông tin về các vụ kiện tụng quan trọng hoặc thủ tục phá sản có liên quan đến Trung tâm Vùng, Doanh nghiệp Thương mại Mới (“NCE”) hoặc Đơn vị Tạo Việc làm (“JCE”) có liên kết với Trung tâm Vùng.
Phần lớn nội dung của báo cáo thường niên tập trung vào các khoản đầu tư. Trung tâm Vùng phải báo cáo về nguồn vốn của nhà đầu tư, giải trình cách thức sử dụng nguồn vốn và cung cấp bằng chứng về tiến độ thực hiện của từng dự án đầu tư (“Dự án”). Điều này bao gồm việc báo cáo số lượng việc làm trực tiếp đã được tạo ra hoặc duy trì, đồng thời cung cấp bằng chứng cho thấy nguồn vốn đầu tư đã được cam kết sử dụng cho Dự án.
Một yêu cầu khác liên quan đến các khoản phí. Trung tâm Vùng phải công khai các khoản phí thu từ nhà đầu tư, bao gồm phí quản lý hành chính, hoa hồng và các khoản thanh toán tương tự. Báo cáo phải xác định rõ bên nhận các khoản phí này cũng như mục đích thu phí.
Ngoài ra, Trung tâm Vùng phải mô tả các chính sách và quy trình nhằm bảo đảm tuân thủ các quy định pháp luật lao động liên bang hiện hành.
Các Biện Pháp Xử Phạt Khi Không Tuân Thủ
Việc không nộp báo cáo thường niên có thể dẫn đến các biện pháp xử phạt. Trung tâm Vùng cũng có thể bị xử phạt nếu cố ý cung cấp thông tin sai lệch nghiêm trọng hoặc hoạt động không đúng với các điều kiện được phê duyệt. Một ví dụ là việc cố ý thực hiện những thay đổi quan trọng so với kế hoạch kinh doanh đã nộp cho USCIS trước đó mà không công bố các thay đổi này.
Mức xử phạt phụ thuộc vào tính chất và mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm. Trung tâm Vùng có thể bị phạt tiền lên đến 10% tổng số vốn EB-5 đã đầu tư vào các NCE hoặc JCE có liên quan trực tiếp đến hành vi vi phạm. Các khoản tiền phạt này không được phép thanh toán bằng nguồn vốn của nhà đầu tư.
USCIS cũng có thể tạm đình chỉ hoạt động của Trung tâm Vùng trong chương trình EB-5 hoặc chấm dứt hoàn toàn tư cách được chỉ định của Trung tâm Vùng. Một số cá nhân hoặc tổ chức kinh doanh có liên quan đến Trung tâm Vùng, NCE hoặc JCE có thể bị cấm vĩnh viễn tham gia chương trình.
Quyền Tiếp Cận Báo Cáo Thường Niên Của Nhà Đầu Tư
Nhà đầu tư EB-5 có quyền yêu cầu Trung tâm Vùng nơi mình đầu tư cung cấp bản sao báo cáo thường niên đã nộp cho USCIS.
Theo RIA, Trung tâm Vùng phải cung cấp bản sao báo cáo này, cùng với mọi tài liệu sửa đổi hoặc bổ sung đã nộp, trong vòng 30 ngày kể từ khi nhận được yêu cầu.
Trung tâm Vùng phải che hoặc loại bỏ những thông tin không liên quan đến nhà đầu tư đưa ra yêu cầu hoặc NCE hay JCE mà nhà đầu tư đã góp vốn.
Đối với nhà đầu tư, quy định này có nghĩa là họ có thể trực tiếp yêu cầu cung cấp những thông tin mà Trung tâm Vùng đã báo cáo với USCIS về khoản đầu tư và dự án liên quan của mình, thay vì chỉ dựa vào các thông tin cập nhật do Trung tâm Vùng chủ động cung cấp.
Bài viết này thuộc chuỗi bài viết về Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022. Để tìm hiểu thêm các bài viết khác trong chuỗi này, vui lòng nhấp vào đây.
CÔNG TY TNHH ENTERLINE & PARTNERS
Văn phòng TP. Hồ Chí Minh, Việt Nam
Điện thoại: +84 933 301 488
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline & Partners – Dịch vụ Thị thực và Định cư Hoa Kỳ
TikTok: @enterlinepartnersvn
YouTube: @EnterlineAndPartnersConsulting
Website: https://enterlinepartners.com/
Văn phòng Manila, Philippines
Điện thoại: +63 917 543 7926
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline and Partners Philippines
Website: https://enterlinepartners.com/en/home/
Quyền tác giả 2026. Bài viết này chỉ có mục đích cung cấp thông tin và không phải là tư vấn pháp lý. Nội dung của bài viết sẽ có thể được thay đổi vào bất cứ lúc nào, có hoặc không có thông báo. Các quan điểm được bộc lộ trong bài chỉ là của riêng Enterline & Partners.
