Đối với các nhà đầu tư EB-5, việc tái triển khai vốn đầu tư là một vấn đề quan trọng cần xem xét khi khoản vốn đầu tư được đơn vị tạo việc làm ban đầu hoàn trả cho Doanh nghiệp Thương mại Mới(“NCE”). Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 (Reform and Integrity Act – “RIA”) quy định các điều kiện cụ thể về việc NCE phải tái triển khai vốn đầu tư trong khi vẫn duy trì khoản vốn của các nhà đầu tư EB-5 ở trạng thái chịu rủi ro.
Theo RIA, Bộ trưởng Bộ An ninh Nội địa Hoa Kỳ được giao trách nhiệm ban hành các quy định cho phép NCE tái triển khai vốn đầu tư tại bất kỳ địa điểm nào trong lãnh thổ Hoa Kỳ hoặc các vùng lãnh thổ thuộc Hoa Kỳ nhằm duy trì khoản vốn của các nhà đầu tư EB-5 ở trạng thái chịu rủi ro, với điều kiện đáp ứng một số yêu cầu nhất định.
Các Điều Kiện Đối Với Việc Tái Triển Khai Vốn Đầu Tư
Đạo luật RIA xác định bốn điều kiện quan trọng cần được đáp ứng để thực hiện việc tái triển khai vốn đầu tư.
1. Kế Hoạch Kinh Doanh Đã Được Thực Hiện Một Cách Thiện Chí
NCE phải thực hiện kế hoạch kinh doanh của dự án đầu tư vốn một cách thiện chí và không có bất kỳ thay đổi trọng yếu nào.
Yêu cầu này tập trung vào việc xác định liệu dự án đầu tư ban đầu có được triển khai phù hợp với kế hoạch kinh doanh đã đề ra và không có những thay đổi đáng kể làm ảnh hưởng đến nội dung cốt lõi của kế hoạch đó hay không.
2. Đã Đáp Ứng Yêu Cầu Tạo Việc Làm
NCE phải tạo ra đủ số lượng việc làm toàn thời gian mới để đáp ứng các yêu cầu về tạo việc làm của chương trình EB-5 đối với tất cả các nhà đầu tư EB-5 trong NCE.
Các việc làm theo yêu cầu có thể được tạo ra trực tiếp hoặc gián tiếp, và được chứng minh thông qua các phương pháp tính toán được quy định trong Đạo luật.
Theo đó, việc đáp ứng đầy đủ yêu cầu tạo việc làm áp dụng là một trong những điều kiện bắt buộc trước khi khoản vốn đầu tư có thể được tái triển khai theo các quy định này.
3. Khoản Vốn Đầu Tư Ban Đầu Đã Được Hoàn Trả
Đơn vị tạo việc làm phải hoàn trả khoản vốn đã được triển khai ban đầu theo đúng khoản đầu tư được dự kiến trong kế hoạch kinh doanh ban đầu.
Nói cách khác, các quy định về tái triển khai vốn được áp dụng sau khi khoản vốn ban đầu được chuyển đến đơn vị tạo việc làm đã được hoàn trả theo đúng cơ cấu đầu tư ban đầu được nêu trong kế hoạch kinh doanh.
4. Khoản Vốn Được Tái Triển Khai Phải Tiếp Tục Chịu Rủi Ro
Sau khi đơn vị tạo việc làm hoàn trả vốn, khoản vốn đó phải tiếp tục được duy trì ở trạng thái chịu rủi ro.
Đạo luật RIA quy định rõ rằng khoản vốn này không được tái triển khai vào các hình thức đầu tư thụ động, chẳng hạn như cổ phiếu hoặc trái phiếu.
Yêu cầu này phản ánh mục đích của việc tái triển khai vốn theo quy định của Đạo luật: cho phép các khoản vốn đầu tư được tiếp tục sử dụng vào các hoạt động đầu tư khác, đồng thời bảo đảm rằng vốn của các nhà đầu tư EB-5 vẫn được duy trì ở trạng thái chịu rủi ro.
Vốn Đầu Tư Có Thể Được Tái Triển Khai Ở Đâu?
Khi đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo luật định, RIA cho phép NCE tái triển khai vốn đầu tư tại bất kỳ địa điểm nào trong lãnh thổ Hoa Kỳ hoặc các vùng lãnh thổ thuộc Hoa Kỳ.
Do đó, quy định này không giới hạn việc tái triển khai vốn đủ điều kiện chỉ trong phạm vi địa điểm của dự án đầu tư ban đầu hoặc trong khu vực địa lý thuộc phạm vi hoạt động của Trung tâm Vùng (Regional Center).
Các yêu cầu cốt lõi vẫn là phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện tái triển khai vốn theo luật định và bảo đảm rằng khoản vốn sau khi được tái triển khai tiếp tục duy trì ở trạng thái chịu rủi ro.
Hậu Quả Của Việc Không Tuân Thủ
Đạo luật RIA cũng quy định các hậu quả pháp lý trong trường hợp vi phạm các yêu cầu liên quan đến việc tái triển khai vốn đầu tư.
Nếu Bộ trưởng Bộ An ninh Nội địa Hoa Kỳ xác định rằng một NCE đã vi phạm bất kỳ yêu cầu nào được áp dụng khi tái triển khai các khoản vốn đầu tư vào một Trung tâm Vùng, Bộ trưởng sẽ chấm dứt tư cách được chỉ định của Trung tâm Vùng đó.
Điều này cho thấy việc tuân thủ các yêu cầu về tái triển khai vốn theo luật định có ý nghĩa đặc biệt quan trọng đối với các Trung tâm Vùng và NCE trong quá trình quản lý và thực hiện việc tái triển khai vốn đầu tư EB-5.
Nếu quý vị có bất kỳ câu hỏi nào liên quan đến việc tái triển khai vốn đầu tư (Capital Redeployment) hoặc Chương trình Đầu tư Định cư EB-5, vui lòng liên hệ với chúng tôi tại info@enterlinepartners.com để được tư vấn và hỗ trợ.
CÔNG TY TNHH ENTERLINE & PARTNERS
Văn phòng TP. Hồ Chí Minh, Việt Nam
Tầng 6 & 7, Tòa nhà Friendship, 31 Lê Duẩn, Phường Sài Gòn
Thành Phố Hồ Chí Minh, Việt Nam
TP Hồ Chí Minh, Việt Nam
Điện thoại: +84 933 301 488
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline & Partners – Dịch vụ Thị thực và Định cư Hoa Kỳ
TikTok: @eapvn
YouTube: @EnterlineAndPartnersConsulting
Website: https://enterlinepartners.com/
Văn phòng Manila, Philippines
Tầng 37 Tòa nhà LKG
Số 6801 Đại lộ Ayala
Thành phố Makati, Philippines 1226
Điện thoại: +63 917 543 7926
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline and Partners Philippines
Website: https://enterlinepartners.com/en/home/
Quyền tác giả 2026. Bài viết này chỉ có mục đích cung cấp thông tin và không phải là tư vấn pháp lý. Nội dung của bài viết sẽ có thể được thay đổi vào bất cứ lúc nào, có hoặc không có thông báo. Các quan điểm được bộc lộ trong bài chỉ là của riêng Enterline & Partners.
