Các Trung tâm Vùng tham gia chương trình Đầu tư Định cư EB-5 phải tuân thủ các yêu cầu liên tục nhằm đảm bảo tính minh bạch và trách nhiệm giải trình. Các yêu cầu này bao gồm việc thông báo cho Bộ An ninh Nội địa Hoa Kỳ (“DHS”) về những thay đổi đáng kể trong cơ cấu tổ chức, lưu trữ hồ sơ trong một khoảng thời gian nhất định và hợp tác với các cuộc kiểm toán của chính phủ. Việc hiểu rõ những nghĩa vụ này là rất quan trọng đối với các Trung tâm Vùng trong quá trình tiếp tục hoạt động và hỗ trợ các dự án đầu tư EB-5.
Yêu cầu Thông báo đối với Những Thay đổi Đáng kể
Trung tâm Vùng có nghĩa vụ thông báo cho Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (“USCIS”) về những thay đổi đáng kể dự kiến thực hiện đối với cơ cấu tổ chức, quyền sở hữu hoặc hoạt động quản lý của mình. Điều này bao gồm việc bán Trung tâm Vùng, cũng như các thỏa thuận khác dẫn đến việc những cá nhân trước đây chưa thuộc phạm vi điều chỉnh của các yêu cầu theo tiểu mục (H) (INA §203(b)(5)(H)) tham gia vào Trung tâm Vùng. Trong những trường hợp như vậy, Trung tâm Vùng phải thông báo cho DHS chậm nhất là 120 ngày trước khi thay đổi đáng kể dự kiến được thực hiện. Tuy nhiên, nếu có tình huống cấp bách, Trung tâm Vùng phải gửi thông báo nêu trên chậm nhất là năm (05) ngày làm việc sau khi thay đổi xảy ra. Trong bất kỳ khoảng thời gian thông báo nào như vậy, USCIS vẫn tiếp tục xét duyệt các kế hoạch kinh doanh được nộp để xin phê duyệt theo tiểu mục (F) (INA §203(b)(5)(F)) và các đơn I-526E, với điều kiện việc sửa đổi đối với hoạt động kinh doanh không ảnh hưởng tiêu cực đến điều kiện tham gia chương trình.
Lưu trữ Hồ sơ và Kiểm toán
Các Trung tâm Vùng phải tuân thủ những yêu cầu cụ thể về lưu trữ hồ sơ và kiểm toán. Mỗi Trung tâm Vùng phải thiết lập và lưu giữ các sổ sách, sổ cái, hồ sơ và tài liệu liên quan khác của Trung tâm Vùng, Doanh nghiệp Thương mại Mới (“NCE”) hoặc Đơn vị Tạo việc làm (“JCE”). Các hồ sơ này phải được lưu giữ trong thời hạn năm (05) năm, tính từ ngày cuối cùng của năm tài chính liên bang mà các giao dịch liên quan được thực hiện. Các tài liệu bắt buộc phải lưu giữ bao gồm hồ sơ được sử dụng để hỗ trợ cho bất kỳ tuyên bố, bằng chứng hoặc xác nhận nào trong các báo cáo thường niên của Trung tâm Vùng, cũng như hồ sơ liên quan đến các đơn của nhà đầu tư định cư EB-5 xin phân loại visa EB-5 (bao gồm cả đơn I-526E và đơn I-829). Ngoài các nghĩa vụ lưu trữ hồ sơ này, USCIS có trách nhiệm kiểm toán mỗi Trung tâm Vùng ít nhất một lần trong mỗi năm năm. Mỗi cuộc kiểm toán phải bao gồm việc xem xét các tài liệu bắt buộc phải lưu giữ theo yêu cầu lưu trữ hồ sơ trong năm năm trước đó, cũng như xem xét dòng vốn của nhà đầu tư nước ngoài được chuyển vào bất kỳ dự án đầu tư vốn nào. Nếu có nhiều Trung tâm Vùng cùng hoạt động tại một địa điểm, USCIS có thể kiểm toán nhiều Trung tâm Vùng trong cùng một lần kiểm tra tại địa điểm đó.
Việc tuân thủ các yêu cầu kiểm toán này là điều thiết yếu để duy trì tư cách Trung tâm Vùng. Nếu một Trung tâm Vùng không đồng ý cho tiến hành kiểm toán hoặc cố tình cản trở cuộc kiểm toán, USCIS sẽ chấm dứt tư cách Trung tâm Vùng đó.
Bài viết này thuộc chuỗi bài về Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022. Để đọc thêm các bài viết trong chuỗi này, vui lòng nhấn vào đây.
CÔNG TY TNHH ENTERLINE & PARTNERS
Văn phòng TP. Hồ Chí Minh, Việt Nam
Tầng 6 & 7, Tòa nhà Friendship, 31 Lê Duẩn, Phường Sài Gòn
Thành Phố Hồ Chí Minh, Việt Nam
TP Hồ Chí Minh, Việt Nam
Điện thoại: +84 933 301 488
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline & Partners – Dịch vụ Thị thực và Định cư Hoa Kỳ
TikTok: @eapvn
YouTube: @EnterlineAndPartnersConsulting
Website: https://enterlinepartners.com/
Văn phòng Manila, Philippines
Tầng 37 Tòa nhà LKG
Số 6801 Đại lộ Ayala
Thành phố Makati, Philippines 1226
Điện thoại: +63 917 543 7926
Email: info@enterlinepartners.com
Facebook: Enterline and Partners Philippines
Website: https://enterlinepartners.com/en/home/
Quyền tác giả 2026. Bài viết này chỉ có mục đích cung cấp thông tin và không phải là tư vấn pháp lý. Nội dung của bài viết sẽ có thể được thay đổi vào bất cứ lúc nào, có hoặc không có thông báo. Các quan điểm được bộc lộ trong bài chỉ là của riêng Enterline & Partners.
